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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
单选
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身
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单选
中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施的诚信信息，其效力期限为（ ）年。
A A．3 B B．5 C C．6 D D．10
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单选
中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
A 5年 B 8年 C 10年 D 15年
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单选
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身
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单选
根据《证券市场禁入规定》违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A 3～5 B 3～10 C 6～10 D 2～5
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单选
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以
A 1～3年 B 3～5年 C 5～10年 D 终身
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单选
中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。
A 1年 B 2年 C 3年 D 6年
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单选
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙在2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行
A 甲 B 丙 C 丁 D 乙
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单选
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
A 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 C 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
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单选
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范