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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
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下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法中， 错误的是（ ）。
A 具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件 B 应具有高中以上学历 C 应具有从事证券业务两年以上的经历 D 应具有中华人民共和国国籍
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证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A 公司证券投资咨询业务许可证明原件 B 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C 申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
A 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人 B 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因 D 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A 独立性 B 公平性 C 客观性 D 一致性
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证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（ ）进行登记。
A 中国人民银行 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 工商管理局
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底
A 5年 B 10年 C 15年 D 20年
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）个小时。
A 20 B 30 C 60 D 90
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。
A 10 B 20 C 30 D 40
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证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会
A 5 B 7 C 15 D 20
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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
A 5000以上1万元以下 B 5000以上2万元以下 C 1万元以上2万元以下 D 1万元以上3万元以下
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范