第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

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（2024年上半年真题）某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮

A 坚持专业精神，提升服务能力 B 坚持依法合规，筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 坚持诚实守信，恪守职业操守

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（2023年真题）某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降

A 坚持专业精神，提升服务能力 B 坚持依法合规，筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 坚持诚实守信，恪守职业操守

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（2021年真题）下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是（）。

A 牢记社会责任，展现良好形象 B 坚持依法合规，筑牢发展基础 C 坚持廉洁自律，弘扬清风正气 D 坚持盈利导向，回馈股东信任

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（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A 健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升 B 证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义 C 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求 D 证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

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（2024年上半年真题）根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做

A 在下达资产管理产品营销任务时有意剥削熟识营业部的考核指标 B 假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚 C 协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求 D 指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低融资成本

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（2025年6月真题）根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）。

A 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 B 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 C 违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 D 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

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（2022年真题）下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（）。

A 与证券公司签署委托协议的经纪人 B 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师 C 劳务派遣至证券公司的其他人员 D 与证券公司建立劳动关系的正式员工

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（2022年真题）根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（）。 I 在开展自营业务过程

A II、III、IV B I、II C I、II、III、 D I、II、III、IV

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（2021年真题）根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法错误的是（）。

A 违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理 B 曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理 C 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理 D 曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

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（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A 为他人提供证券投资咨询服务 B 直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C 违规从事营利性经营活动 D 以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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