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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
综合题
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不定项选择题 ①甲股份有限公司于2021 年4 月5 日在上海证券交易所上市。2022 年5 月1 日，董事张某将其所持有的甲公司股份进行转让。董事李某因工作原
A 利用未公开信息交易罪 B 内幕交易、泄露内幕信息罪 C 操纵证券、期货市场罪 D 背信运用受托财产罪
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不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 最近1 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息 C 具有合理的资产负债结构 D 具有正常的现金流量
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单选
不定项选择题 ①甲证券公司在承揽乙公司公开发行公司债券项目过程中，对项目执行成本与风险责任进行综合评估，合理确定报价并成功中标该项目。 ②甲证券公司指派员工张某
A 3 B 4 C 5 D 6
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不定项选择题 ①甲证券公司在合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。 ②客户王某在甲证券公司某营业部开立了经纪业务账户，因
A 对客户交易结算资金实行证券公司独立存管 B 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程 C 对经纪业务账户管理、交易清算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D 对经纪业务主要管理部门和岗位实行相互分离的管理制度
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不定项选择题 ①王某持有甲公司51%的股权，是甲公司的控股股东、实际控制人。王某与某银行签订了借贷协议，银行提出由甲公司为该笔信贷提供担保。 ②甲公司股东张某，
A 上市公司 B 国有独资公司 C 有限责任公司 D 公益性的事业单位
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不定项选择题 2009 年10 月至2012 年2 月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用管理该公司"某优选成长基金"账户而掌握有关投资决策、交
A 不构成犯罪 B 构成泄露内幕信息罪 C 构成内幕交易罪 D 构成利用未公开信息交易罪
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不定项选择题 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造
A 股东大会 B 董事会 C 公司章程 D 证监会
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不定项选择题 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造
A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散 C 一家公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散 D 公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
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不定项选择题 2021年12月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司。随后甲公司启动新股申购，次年，甲公司登陆上海证
A 甲公司 B 乙证券公司和丙证券公司 C 上海证券交易所 D 中国结算
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不定项选择题 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，
A 公开发行证券 B 欺诈发行证券 C 非法集资 D 背信运用受托财产
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范