综合题

单选

不定项选择题王某2023年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资

A 要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 B 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 C 列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料

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不定项选择题王某2023年4月1日入职丙证券公司合规部，丙证券公司为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记，并生成了唯一登记编号。同年7月，王某岗位调整，到资

A 王某入职丙证券公司合规部后，丙证券公司应在五个工作日内为其在证券业协会从业人员管理平台办理登记 B 登记信息不完备或者不符合规定的，王某应当按照要求及时补正 C 登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会应于7个工作日内办结登记并生成唯一登记编号 D 王某从事的业务类别发生变化的，丙证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记

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不定项选择题王某是某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。经节能服务有限公司与证券多次研究，拟

A 已被他人披露的信息 B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% C 公司已向媒体公布的收购方案 D 公司定向增发股票的计划

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不定项选择题王某于2020年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2023年4月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。关于王某长期持有的

A 应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票 B 应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备 C 应在入职前处置所持有的全部股票 D 继续长期持有该股票

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不定项选择题王某于2020年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2023年4月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。甲证券公司应当自王

A 10个工作日 B 15个工作日 C 5个工作日 D 2个工作日

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不定项选择题要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本

A 甲公司应当在该事实发生之日起3日内，向证券交易所作出书面报告 B 甲公司应当在该事实发生之日起5日内，向中国证监会作出书面报告 C 甲公司应当通知乙公司，并予公告 D 甲公司在该事实发生之日起至公告后的3日内，不得再次买卖乙公司的股票

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不定项选择题乙某2023年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内，甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记，并生成唯一登记编号。同年7月，乙某岗

A 3 B 5 C 10 D 30

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不定项选择题在2024年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的主力。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总

A 20万元以上200万元以下 B 30万元以上300万元以下 C 40万元以上400万元以下 D 50万元以上500万元以下

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不定项选择题张某担任甲证券公司私募资产管理业务投资经理。2022年6月1日，张某从甲证券公司离任，拟入职乙证券公司担任私募资产管理业务投资经理，从事投资业务。

A 1 B 2 C 3 D 4

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不定项选择题张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风

A 10年 B 15年 C 20年 D 5年

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