第三章证券公司业务规范

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A 证券经纪人 B 技术人员 C 柜台业务经办人员 D 合规管理人员

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《证券公司监督管理条例》是（）。

A 行政法规 B 自律管理 C 法律 D 部门规章

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证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。

A 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 B 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项 C 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券 D 证券经纪商有义务为客户保密

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下列属于管理风险的是（）。

A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 B 违反规定为客户开立账户 C 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

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下列说法，错误的是（）。

A 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等 B 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

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交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。

A 每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元 B 不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元 C 交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D 证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

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下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A 《客户交易结算资金管理办法》 B 《证券法》 C 《证券登记结算管理办法》 D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

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下列说法错误的是（）。

A 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。 C 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法 D 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

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下列说法，正确的是（）。

A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 D 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

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下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。

A 证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 B 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

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