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下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。
A 证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B 证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
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关于“沪伦通”,下列说法错误的是( )。
A 沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易 B 沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Depositary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证(Global Depositary Receipt) C 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券 D 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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( )是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,是沪港股票市场交易互联互通机制。
A 沪股通 B 沪港通 C 深港通 D 深股通
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所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象具有( )。
A 保密性 B 权威性 C 中介性 D 广泛性
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。
A 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D 证券经纪人只能是自然人
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为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设
A 2017 B 2018 C 2019 D 2020
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在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
A 始终坚持以降低风险为导向 B 可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C 无须承担对投资者进行风险教育的义务 D 只能通过内部人员进行直接营销
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下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是( )。
A 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施监控资产 B 客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码 C 证券公司应提醒客户密码的保护 D 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
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按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是( )。
A “特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B “产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品 C 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请,不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D “产品”证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理
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证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。
A 发生自然人投资者死亡的 B 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的 C 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的 D 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
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