第三章证券公司业务规范

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国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所是（）。

A 北京证券交易所 B 深圳证券交易所 C 上海证券交易所 D 香港证券交易所

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下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。

A 《发布证券研究报告暂行规定》 B 《证券登记结算管理办法》 C 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D 《证券经纪人管理暂行规定》

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北交所针对交易异常情况出现采取的措施不包括（）。

A 技术性停牌 B 临时停市 C 通知证券登记结算机构暂缓交收 D 约见谈话

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以下说法错误的是（）。

A 北交所和全国股转两个交易场所共用交易单元 B 证券公司可根据业务需要向北交所和全国股转公司申请设立一个或一个以上的交易单元 C 交易参与人可以转让交易单元 D 经北交所和全国股转公司同意，交易参与人（证券公司）可将交易单元以北交所和全国股转公司认可的方式提供给他人使用。

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以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。

A 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理 C 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销 D 自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

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证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。

A 客户回访制度 B 操作监控制度 C 客户投诉制度 D 异常交易监控制度

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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（）。

A 基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案 B 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 C 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 D 发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

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李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C 办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D 李明目前只申请开立了一个信用账户

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按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 C 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所 D 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

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以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B 与客户是委托代理关系 C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D 承担交易中的价格风险

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