A 香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

A 被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 C 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

A 有100万元人民币以上的注册资本 B 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 C 有公司章程 D 有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

A 12 B 2 C 3 D 6

A 禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 B 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告 C 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

A 邮件 B 口头 C 书面 D 电话

A 未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C 同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D 与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

A 保密责任 B 持续督导 C 公平竞争 D 接受培训