A 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 C 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 D 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A 证券分析师本人 B 证券分析师所在证券公司研究部门 C 证券分析师所在证券公司 D 转载证券研究报告的媒体

A 甲公司还需增资至少50万元人民币 B 甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

A 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施 B 有人民币200万元以上的注册资本 C 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

A 3％ B 10％ C 1％ D 5％

A 证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A 完整、客观、准确的运用有关信息、资料 B 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 C 引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人 D 谨慎、诚实、勤勉尽责

A 甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C 甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

A 客观原则 B 公正原则 C 风险收益匹配原则 D 诚实信用原则

A 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会登记为证券投资顾问。 D 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问