A 证券投资咨询业务 B 证券经纪业务 C 承销与保荐业务 D 一般证券业务

A 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名 B 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明

A 忠实客户利益 B 提供适当的投资建议服务 C 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D 提供投资建议应具有合理依据

A 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格 B 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D 有1亿元人民币以上的注册资本

A 1 B 3 C 5 D 10

A 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证 B 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A 研究助理 B 证券研究员 C 证券分析师 D 投资顾问

A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 B 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 C 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 D 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任