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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
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（2025年6月真题）关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
A 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚 B 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序 C 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失 D 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为
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（2023年真题）某公司董事长张某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达5%，并在上市申请文件的定期财务报
A 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪 B 欺诈发行证券罪 C 操纵证券、期货市场罪 D 非法吸收公众存款罪
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（2022年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成，说法错误的是（）。
A 欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失 B 欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位 C 自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体 D 欺诈发行股票、债券罪的侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益
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（2022年真题）根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（）。 I 发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责
A I、II、III、IV B I、II、III C I、III、IV D II、III、IV
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（2021年真题）下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）。 I 集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 II 集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手
A I、II B II、III、IV C I、II、III、IV D I、III、IV
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（2020年真题）依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。 I 非法募集资金金额在在300万元以上的 II 伪造、变造国家机关公文、
A II、III、IV B I、II、III、IV C I、II、III D I、IV
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（2020年真题）根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）。
A 不需要加算利息 B 加算银行同期贷款利息 C 加算银行同期存款利息 D 加算金融同业存款利息
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（2020年真题）根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息
A 违规披露、不披露重要信息罪 B 诱骗他人买卖证券罪 C 欺诈发行股票、债券罪 D 擅自发行股票、公司、企业债券罪
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（2019年真题）下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法错误的是（）。
A 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位 B 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节 C 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 D 本罪的主观方面是故意或过失
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范