第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

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（2023年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

A 因不正当竞争给其他证券公司造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C 违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D 除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款

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（2023年真题）根据《证券法》，下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法，正确的有（）。

A 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款 B 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚 C 证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款 D 非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款

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（2023年真题）背信运用受托财产，是指（）等机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A 商业银行 B 证券交易所 C 期货公司 D 证券公司

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（2023年真题）是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，是影响信息披露违法责任人员责任大小的认定因素之一。

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（2024年上半年真题）非法吸收或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，对象达到200人以上的，方可予以立案追诉。（）

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（2023年真题）证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（）

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（2023年真题）王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（）

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（2024年上半年真题）王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（）

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（2024年上半年真题）社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能构成背信运用

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（2024年上半年真题）操纵证券、期货市场罪的客观方面包括在自己实际控制的账户之间进行大量证券交易，造成股票价格上升后卖出获利。（）

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