第二章证券经营机构管理规范

单选

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 B 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 C 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

详情

单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B 合规管理人员不得兼任其他任何职务 C 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 D 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

详情

单选

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C 其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D 中国证监会和自律组织的外部支持

详情

单选

中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强

A 全面监管 B 审慎监管 C 有效监管 D 从严监管

详情

单选

证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

A 法院 B 当地人民政府 C 中国证券业协会 D 国务院证券监督管理机构

详情

单选

以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A 监事会必须设立主席和副主席 B 监事会主席和副主席是监事会的召集人 C 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

详情

单选

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。

A 独立董事连任时间最多不超过7年 B 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告 D 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

详情

单选

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A 董事会；监事会 B 董事会；股东会 C 股东会；股东会 D 董事会；董事会

详情

单选

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的

A 股东会；高级管理人员 B 董事会；业务部门和分支机构的负责人 C 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员 D 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

详情

单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A 合规部门对王某负责 B 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人

详情