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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,( )应当要求董事会纠正,( )应当拒绝执
A 监事会;股东会 B 监事会;经理层 C 股东会;经理层 D 股东会;监事会
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证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。
A 建立内幕信息知情人管理制度 B 与公司工作人员签署保密文件 C 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 D 证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A 内部董事人数占董事人数的1/6 B 证券公司有连任6年以上的独立董事 C 总经理和财务总监由同一人担任 D 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B 分类评价每季度进行一次 C 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D 证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
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下列关于发布证券研究报告业务信息隔离墙管理要求的说法中,错误的是( )。
A 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C 担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D 证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施,不应与保密侧业务部门的业绩挂钩。
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甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是( )。
A 该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员 B 为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作 C 该证券公司以合理的成本实现内部控制目标 D 前台业务运作与后台管理支持适当分离
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 B 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务 C 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构 D 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 中国证监会派出机构 D 中国证券登记结算有限责任公司
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证
A C级是正常经营状态的最低等级 B 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司 C B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A 建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C 自营业务和投资管理业务可以一起操作 D 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
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