第二章证券经营机构管理规范

单选

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A 每年 B 每季度 C 每月 D 每半年

详情

单选

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

A 董事会 B 股东（大）会 C 经营管理主要负责人 D 分支机构负责人

详情

单选

证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A 薪酬管理的基本制度及决策程序 B 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 C 薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D 对董事、高级管理人员的考核建议

详情

单选

证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A 责任自负原则 B 需知原则 C 分散投资原则 D 理智投资原则

详情

单选

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A 证券公司不得挪用客户交易结算资金 B 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

详情

单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规

A 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 C 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

详情

单选

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日 C 担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日 D 证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

详情

单选

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。 C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

详情

单选

根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A 40％ B 25％ C 30％ D 15％

详情

单选

证券公司的组织架构划分为（）

A 三会一课 B 三会一层 C 三会 D 三会两制

详情