第二章证券经营机构管理规范

单选

证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A 1 B 2 C 3 D 4

详情

单选

审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。

A 1；3 B 1；5 C 2；3 D 2；5

详情

单选

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A 监事会应当设主席，可以设副主席 B 监事会主席是监事会的召集人 C 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D 对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

详情

单选

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。

A 证券公司业务授权应当采用书面形式 B 应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C 应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D 重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

详情

单选

下列属于内幕交易行为的是（）。

A 投资者猜测某公司有重大利好而买入证券 B 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易 C 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易 D 与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

详情

单选

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A 内幕交易行为 B 操纵市场行为 C 利用未公开信息交易行为 D 欺诈客户行为

详情

单选

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 B 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

详情

单选

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A 该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

详情

单选

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非

A 证券公司注册地中国证监会派出机构 B 证券公司注册地证券业协会 C 证券公司所在地中国证监会派出机构 D 证券公司所在地证券业协会

详情

单选

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A 合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见 B 合规负责人直接对股东（大）会负责 C 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

详情