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当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第三章 证券公司业务规范
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（2023年真题）某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括（）。
A 申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元 B 申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元 C 参与证券交易24个月以上 D 具有6个月以上的证券交易经验
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（2022年真题）证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。 Ⅰ 公司经纪业务员工 Ⅱ 证券经纪人 Ⅲ 商业银行 Ⅳ 保险公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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（2022年真题）证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。 I 《客户交易结算资金管理办法》 II 《证券登记结算管理办法》 III 《证券公司
A II、III B I、II、III C I、II、III、IV D I、III、IV
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（2021年真题）下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是（）。
A 《公司法》 B 《企业会计准则》 C 《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》 D 《证券公司监督管理条例》
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（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施。以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A 科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制 B 科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20% C 新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式 D 引入盘后固定价格交易
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（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。
A 交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 C 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D 证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
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（2019年真题）证券账户管理包括（）。 Ⅰ 证券账户的开立 Ⅱ 证券账户查询 Ⅲ 证券账户信息变更 Ⅳ 证券账户注销
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2018年真题）证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公
A 合规风险 B 管理风险 C 政策风险 D 技术风险
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单选
（2018年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范