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第三章 证券公司业务规范
单选
（2023年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A 2 B 3 C 4 D 5
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单选
（2022年真题）下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（）。
A 《证券发行与承销管理办法》 B 《公司法》 C 《企业债券管理条例》 D 《上市公司收购管理办法》
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单选
（2022年真题）根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（）。 I 发行人的高级管理人员与核心
A III、IV B I、II、III、IV C I、II D I、III、IV
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单选
（2021年真题）下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是（）。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》 C 《上市公司收购管理办法》 D 《企业债券管理条例》
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单选
（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规或相关规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。
A 出具警示函 B 纪律处分 C 责令公开说明 D 监管谈话
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单选
（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。 I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以
A II、III B I、IV C I、III D II、IV
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单选
（2020年真题）保荐机构持续督导的内容有（）。 Ⅰ 防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ 防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ 保障关联交易
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2019年真题）证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A 一家 B 四家 C 两家 D 三家
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单选
（2019年真题）保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A 1 B 2 C 4 D 3
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单选
（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ．招股意
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范