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第三章 证券公司业务规范
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（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。
A 信用交易证券交收账户 B 融券专用证券账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用交易担保证券账户
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（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。
A 资产管理业务 B 自营投资业务 C 证券经纪业务 D 衍生产品业务
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（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。
A 罚款 B 没收违法所得 C 警告 D 撤销业务许可
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（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。 Ⅰ 制定融资融券业务的基本管理制度 Ⅱ 制定融资融券业务操作流程 Ⅲ 制定融资融券合
A II、IV B I、III、IV C I、II、IV D II、III
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（2019年真题）证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。 Ⅰ 自有资金和证券 Ⅱ 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ 通过证券金融公
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2019年真题）下列关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署 B 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当与证券公司在合同中进行约定 D 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
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（2019年真题）融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有（）。 Ⅰ 债券托管面值在 1 亿元以上 Ⅱ 债券信用评级在 AA 级(含)以上 Ⅲ 债券剩余期限
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2019年真题）融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合的条件是（）。 Ⅰ 上市交易超过5个交易日的 Ⅱ 最近5个交易日内的日平均资产规模不
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2019年真题）客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ 实名信用资金台账 Ⅱ 信用证券账户 Ⅲ 信用资金账户 Ⅳ 客户信用交易担保资金账户
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ
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单选
（2019年真题）符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
A 股票抵押回购 B 股票质押回购 C 股票约定回购 D 股票报价回购
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范