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第三章 证券公司业务规范
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（2021年真题）下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是（）。
A 债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通信信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查 B 证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限 C 签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档 D 证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准
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（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。
A 假借个人名义进行自营业务 B 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 将自营账户借给他人使用
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（2019年真题）证券自营业务主要的投资对象，包括（）。 Ⅰ 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ 黄金
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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（2019年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A “股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C “董事会一投资决策机构”的二级体制 D “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
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（2025年6月真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。
A 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不小于1000万元人民币 B 资产支持证券仅限于合格投资者范围内转让 C 转让后，持有资产支持证券的合格投资者不得超过200人 D 资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
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（2023年真题）下列关于资产管理产品的说法错误的是（）。
A 资产管理产品按照投资性质不同可分为三类，即固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品 B 固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80% C 权益类产品投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于80% D 期货和衍生品类产品投资于期货和衍生品的持仓合约价值的比例不低于80%
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（2024年上半年真题）下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是（ ）。
A 《中华人民共和国证券法》 B 《中华人民共和国证券投资基金法》 C 《发布证券研究报告暂行规定》 D 《证券公司监督管理条例》
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（2022年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（）。 Ⅰ 责令改正
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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（2022年真题）下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（）。 Ⅰ 不动产租金债权 Ⅱ 提单 Ⅲ 仓单 Ⅳ 产权证书
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2022年真题）下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（）。 I 投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值 II 投资非标准化资产的资产管理
A II、IV B I、II、III C I、II、III、IV D I、III、IV
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范