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第三章 证券公司业务规范
多选
（2025年6月真题）证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（ ）。
A 代理开立区域性股权市场证券账户 B 推荐企业展示 C 推荐企业挂牌 D 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
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多选
（2024年上半年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A 提供期货交易设施 B 提供期货行情信息 C 代期货公司收取期货保证金 D 协助办理开户手续
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判断
（2024年上半年真题）证券公司应当建立健全投资者回访制度，为回访提供充分的人力与物质保障，不得委托第三方实施回访。（ ）
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判断
（2025年6月真题）向投资者销售或者提供荐股软件并直接或间接获取经济利益的属于从事证券投资咨询业务，应当由证监会许可，符合证券投资咨询业务相关条件。（ ）
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判断
（2024年上半年真题）证券公司开展股票质押式回购业务，资金融出方可以是证券公司，也可以是证券公司管理的公开募集或非公开募集集合资产管理计划、单一资产管理计划。
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判断
（2024年上半年真题）根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金除现金形式外还可以证券充抵。（ ）
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判断
（2023年真题）资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（）
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判断
（2023年真题）为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）
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判断
（2025年6月真题）资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或者托管人变更等或有事项，作出明确约定。（ ）
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判断
（2023年真题）除公募资产管理产品外，投资者以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于证券公司资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范