第三章证券公司业务规范

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（2019年真题）不得向公众披露的私募业务信息有（）。 Ⅰ 涉及证券公司客户隐私的信息 Ⅱ 涉及第三方商业秘密的信息 Ⅲ 合同约定不得向公众公开的信息 Ⅳ 法律

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（2025年6月真题）由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按

A 当日无负债结算 B 保证金 C 强制平仓 D 套期保值

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（2022年真题）下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。 I 做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的

A III、IV B I、II C II、III、IV D I、II、III、IV

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（2022年真题）根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围，说法错误的是（）。

A 证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务 B 为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 C 代理开立区域性股权市场证券账户 D 可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务

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（2021年真题）甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理

A 乙公司机构客户基金优惠申购费率 B 制定基金宣传推介资料 C 宴请及观光游览服务 D 高档礼品

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（2021年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处

A I、IV B II、III C I、III D I、II、IV

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（2021年真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是（）。

A 提供期货行情信息、交易设施 B 代期货公司、客户收付期货保证金 C 代理客户进行期货交易 D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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（2021年真题）根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法正确的是（）。 I 证券公司及其从业人员应当配合

A II、III、IV B I、III、IV C I、II D I、II、III、IV

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（2020年真题）证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A 介绍业务的范围 B 客户结算交割的方式 C 执行期货保证金安全存管制度的措施 D 违约责任

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（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）。

A 行政监管措施 B 自律惩戒措施 C 刑事处罚 D 行政处罚

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