首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第三章 证券公司业务规范
多选
（2022年真题）创业板沿用了科创板（）交易机制。
A 申报数量 B 引入盘后交易 C 两融业务 D 涨跌幅限制
详情
多选
（2023年真题）证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（）。
A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B 向客户收取证券投资顾问服务费用 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
详情
多选
（2024年上半年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A 证券投资顾问不得代客户作出投资决策 B 证券投资顾问的姓名及其登记编码 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 投资决策由客户作出，投资风险与客户共担
详情
多选
（2024年上半年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ）。
A 规范参与媒体证券节目 B 相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 C 提供适当的投资建议服务 D 提供投资建议应具有合理依据
详情
多选
（2025年6月真题）证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（ ）。
A 向客户收取证券投资顾问服务费用 B 以任何方式向客户承诺或保证投资收益 C 向他人泄露客户的投资决策计划信息 D 通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
详情
多选
（2024年上半年真题）证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别包括以下（ ）方面。
A 立场不同 B 服务对象有所不同 C 市场影响有所不同 D 服务方式和内容不同
详情
多选
（2024年上半年真题）证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。
A 证券投资顾问 B 委托理财 C 发布证券研究报告 D 销售基金
详情
多选
（2023年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。
A 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D 因涉嫌违法违规经营正在被调查
详情
多选
（2023年真题）相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，
A 罚款 B 监管谈话 C 出具警示函 D 责令定期报告
详情
多选
（2025年6月真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A 最近 24个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近24个月内因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近 36个月内因违法违规经营受到处罚，或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D 存在大额贷款未清偿，包括房贷
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范