第三章证券公司业务规范

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（2018年真题）同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。

A 客户资料的保密性 B 交易行为的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 收益的不稳定性

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（2022年真题）下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（）。 I 立场相同 II 服务方式和内容相同 III 服务对象有所不同 IV 市场影响有所不同

A I、II B III、IV C I、III、IV D I、II、III、IV

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（2022年真题）经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。

A 经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理 B 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间 C 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 D 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

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（2021年真题）证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。

A 证券基金经营机构应当自主作出投资决策 B 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 C 证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 D 证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

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（2021年真题）以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有（）。 Ⅰ 证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。 Ⅰ 相比客户要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ 提供适当的投资建议服务

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ 发布证券研究报告的地点 Ⅱ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

A Ⅱ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ

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（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。 I 证券投资顾问 II 证券分析师 III 客户经理 IV 保

A I、II B I、IV C II、II D III、IV

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（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）。 I 证券分析师最多同时在两家机构任职 II 证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的

A I、II、III、IV B III、IV C I、IV D II、III

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（2019年真题）证券投资咨询业务的界定包括（）。 Ⅰ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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