第三章证券公司业务规范

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（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A 谨慎、诚实、勤勉尽责 B 引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源 C 规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见 D 完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

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（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ 勤勉尽责 Ⅱ 平等自愿 Ⅲ

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ

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（2019年真题）下列说法中正确的是（）。

A 被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断 C 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

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（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研

A 证券投资顾问 B 保荐代表人 C 研究助理 D 分析师

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（2018年真题）证券研究报告主要包括（）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告 Ⅱ．财务分析报告 Ⅲ．行业研究报告 Ⅳ．投资策略报告

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ

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（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管

A ②③④ B ①②④ C ①②③④ D ①③④

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（2023年真题）证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在

A 20个工作日后 B 20个工作日内 C 1个月内 D 3个月内

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（2023年真题）下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是（）。

A 《上市公司收购管理办法》 B 《证券投资顾问业务暂行规定》 C 《上市公司重大资产重组管理办法》 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

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（2023年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A 1 B 5 C 10 D 20

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（2022年真题）证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形的，

A 上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3% B 持有上市公司股份达到2% C 上市公司持有财务顾问的股份达到1% D 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%

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