第三章证券公司业务规范

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（2022年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。 I 在受托报送申报材料过程中，

A II、III、IV B I、IV C I、III D I、II、III

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（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问的情形，说法正确的是（）。

A 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 B 财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 C 上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 D 上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）。

A 财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 B 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 C 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 D 在持续督导期间，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

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（2020年真题）上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A 证券自营 B 保荐 C 证券经纪 D 证券资产管理

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（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 I 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务

A I、 II、IV B I、II、III、IV C III、IV D I、II、III

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（2019年真题）中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 Ⅰ 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ 在持续督导期间,上市公司或者

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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（2019年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形，不得担任财务顾问？（） Ⅰ 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ 最近36个月

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2019年真题）在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）。 Ⅰ 操纵证券市场 Ⅱ 在项目组内讨论相关信息 Ⅲ 泄露内幕信息

A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（2018年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅳ

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（2024年上半年真题）证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A 3 B 2 C 1 D 4

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