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第三章 证券公司业务规范
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（2018年真题）证券金融公司根据（）的决定设立。
A 国务院 B 省级人民政府 C 中国证监会 D 证券交易所
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（2018年真题）证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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（2018年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 业务决策机构 D 证券公司总部
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（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 Ⅰ 证券交易所 Ⅱ 中国证监会 Ⅲ 商业银行 Ⅳ 证券登记结算机构
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2018年真题）（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
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（2024年上半年真题）按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A 100% B 500% C 50% D 80%
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（2024年上半年真题）下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）。
A 将自营账户借给他人使用 B 违反规定委托他人代为买卖证券 C 将自营业务与经纪业务混合操作 D 通过专用自营席位进行证券交易
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（2024年上半年真题）证券公司从事证券自营业务，可以依据（ ）的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。
A 《证券公司证券自营业务指引》 B 《证券公司内部控制指引》 C 《证券公司风险控制指标管理办法》 D 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
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（2024年上半年真题）债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
A 50 B 100 C 200 D 500
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单选
（2021年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。 I 《证券公司监督管理条例》 II 《公司债券承销业务规范》 III 《证券
A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范