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第二章 证券经营机构管理规范
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（2025年6月真题）下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。
A 提升风险控制能力 B 培育核心竞争力 C 加强合规管理 D 便于证券公司广告宣传
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（2024年上半年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（ ）。
A 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 B 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 C 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 D 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
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（2024年上半年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（ ）。
A 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 B 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 C 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 D 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
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（2025年6月真题）证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（ ）。
A 相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督 B 独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈 C 重要一线岗位双人、双职、双责 D 建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案
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（2025年6月真题）证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。
A 监事会 B 经理人员 C 董事会 D 审计委员会
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（2024年上半年真题）证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
A 一定比例 B 最低水平 C 中位数 D 平均水平
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（2025年6月真题）证券公司持续合规状况的评价依据之一为（ ）采取的刑事处罚措施。
A 中国证监会 B 司法机关 C 中国证监会及其派出机构 D 中国人民银行
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（2024年上半年真题）证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。
A 一定比例 B 最低水平 C 中位数 D 平均水平
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（2024年上半年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规管理的基本制度应当经（ ）审议通过后实施。
A 股东会或股东大会 B 董事会 C 风险控制委员会 D 经营管理层
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单选
（2025年6月真题）中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（ ）是正常经营状态的最低等级。
A D级 B B级 C E级 D C级
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范