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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
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单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。
A 半年 B 1年 C 3年 D 5年
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下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）。
A 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位 B 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节 C 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序 D 本罪的主观方面是故意或过失
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下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（ ）。
A 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金 B 犯罪主体可以是自然人，也可以是单位 C 犯罪主体只能是自然人 D 犯罪主体只能是单位
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收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款。
A 撤销职务 B 记大过 C 通报批评 D 警告
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未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）
A 100 B 150 C 200 D 300
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关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
A 个人集资诈骗，数额在10万元以上的 B 单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的 D 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
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下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（ ）。
A 申请文件置备于指定场所供公众查阅 B 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 C 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 D 公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出
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擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 五十万元以上五百万元以下 B 六十万元以上六百万元以下 C 七十万元以上七百万元以下 D 八十万元以上八百万元以下
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根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒
A 12；40％ B 6：40％ C 12；50％ D 6：50％
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变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。
A 非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B 向不特定对象发行证券 C 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D 向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人
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第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范