第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

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中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。

A 责令改正、给予警告，没收违法所得 B 可以并处50万元以上500万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款 C 情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款 D 证券公司承销证券给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

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《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金 B 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 C 单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。

A 欺诈发行股票、债券罪 B 内幕交易、泄露内幕信息罪 C 操纵证券市场罪 D 提供虚假财务会计报告罪

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发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）。

A 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款 B 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上五百万元以下的罚款

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擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A 责令停止发行 B 退还所募资金并加算银行同期存款利息 C 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 D 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

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在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行证券罪。

A 招股说明书 B 财务会计报告 C 发行保荐书 D 企业债券募集办法

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欺诈发行证券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A 非法募集资金金额在1 000万元以上的 B 虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的 C 为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。

A 责令改正 B 处以十万元以上一百万元以下的罚款 C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。

A 本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 B 本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为 C 本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪 D 本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

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关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A 本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 B 本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 C 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益 D 本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

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