第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

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按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒

A 3；5 B 1；3 C 5；8 D 5；5

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下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A 律师事务所 B 期货经纪公司 C 会计师事务所 D 自然人

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违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上60万元以下 C 违法所得1倍以上5倍以下 D 违法所得1倍以上10倍以下

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编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A 三倍以下 B 五倍以下 C 十倍以下 D 二十倍以下

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按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1

A 3；10 B 5；5 C 5；10 D 3；5

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持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A 1％ B 5％ C 10％ D 15％

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操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C 某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

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非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

A 非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的 B 非法吸收或者变相吸收公众存款对象200人以上的 C 非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的 D 非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上且二年内因非法集资受过行政处罚的

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信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责

A 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告，并处50万元以上500万元以下罚款 B 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款 C 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务，而发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款 D 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款

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公司对公开发行股票所募集资金，说法正确的有（）。

A 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 B 改变资金用途，必须经股东大会作出决议 C 擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 D 改变资金用途，必须经董事会作出决议

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