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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
多选
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A 证券公司的从业人员 B 保险公司的从业人员 C 期货经纪公司的从业人员 D 基金管理公司的从业人员
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多选
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）
A 获利或者避免损失数额在100万元以上的 B 1年内3次以上利用未公开信息交易的 C 获利或者避免损失数额在50万元以上的 D 明示、暗示3人以上从事相关交易活动的
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多选
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（
A 获利或者避免损失数额在50万元以上 B 证券交易成交额在200万元以上 C 期货交易占用保证金数额在100万元以上 D 明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动
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多选
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（ ）。
A 证券公司从业人员 B 期货经纪公司从业人员 C 银行从业人员 D 证券交易所从业人员
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多选
下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A 证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量 B 与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量 C 在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量 D 利用非公开信息买卖证券
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判断
非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应当予以立案追诉。（ ）
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判断
以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大或者有其他严重情节的，可以处以无期徒刑，并没收财产。（ ）
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判断
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经董事会作出决议。（ ）
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判断
若单位进行操纵证券市场的，中国证监会应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。（ ）
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判断
背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范