第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

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在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A 3万元以上20万元以下 B 10万元以上60万元以下 C 3万元以上60万元以下 D 20万元以上200万元以下

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下列行为可认定为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的是（）。

A 过失损毁交易记录，致使投资者买卖证券 B 伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果 C 过失传播虚假信息，致使投资者买卖证券，造成严重后果 D 变造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，未造成严重后果

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某证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象，诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大的利益，这种行为可以被

A 操纵市场行为 B 内幕交易行为 C 恶意竞争行为 D 市场欺诈行为

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下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A 自然人 B 期货经纪公司 C 会计师事务所 D 律师事务所

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）

A 获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 B 造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的 C 诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的 D 致使交易价格和交易量异常波动的

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期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。

A 10万元；10万元以上50万元以下 B 20万元；20万元以上100万元以下 C 30万元；30万元以上100万元以下 D 50万元；50万元以上100万元以下

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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 期货业协会的工作人员 D 基金管理公司的从业人员

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 B 擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

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证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

A 单处罚金 B 处5年以下有期徒刑，并处罚金 C 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D 处拘役，并处罚金

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按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

A 改正，给予警告；3；20 B 停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20 C 改正，给予警告；5；50 D 停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50

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