单选
下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪,理解正确的是( )。
A 因为个人缺乏公信力,所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,造成市场异常波动,构成欺诈发行股票、债券罪 C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D 未经国家有关部门批准,向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪
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单选
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。
A 公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动 B 公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议 C 公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出 D 发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券
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单选
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A 在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B 在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
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单选
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A 十万元以上一百万元以下 B 五十万元以上五百万元以下 C 一百万元以上一千万元以下 D 二百万元以上二千万元以下
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单选
按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处( )年有期徒刑或者拘役,并处或者
A 3;1 B 5;5 C 5;1 D 3:5
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单选
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在( )万元以上的,
A 30 B 50 C 60 D 100
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。
A 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为 B 利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役 C 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉 D 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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单选
按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3
A 10;5;10 B 20;6;15 C 30;3;10 D 40;5;20
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单选
根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
A 证券登记结算机构的有关人员 B 发行人的监事 C 持有公司3%股份的股东 D 证券监督管理机构的工作人员
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单选
以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是( )
A 该罪的主体是特殊主体 B 该罪主观方面可以是过失 C 该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 D 该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
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