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第三章 证券公司业务规范
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（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。
A 证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务 B 证券交易所可以提供挂牌、转让服务 C 资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理 D 机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务
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（2020年真题）下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（）。 I 自愿 II 公开 III 客户利益与公司利益双赢 IV 公平
A II、III B I、 IV C I、II、IV D II、III、IV
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（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法正确的是（）。
A 固定收益类产品分级比例不超过3:1 B 分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级 C 期货和衍生品类产品的分级比例不得超过1：1 D 公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
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（2019年真题）资产支持证券可依法（）。 Ⅰ 继承 Ⅱ 交易 Ⅲ 转让 Ⅳ 出质
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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（2019年真题）证券公司及其子公司以自有资金参与其自身或其子公司管理的单个集合资产管理计划的份额，合计不得超过该计划总份额的（）。
A 20% B 10% C 16% D 50%
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（2019年真题）合格境外投资者，可以投资于（）。 Ⅰ 在全国股转系统转让的股票 Ⅱ 公募证券投资基金 Ⅲ 在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约 Ⅳ 中国
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（2023年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
A 存款账户 B 专门账户 C 产品账户 D 信用账户
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（2025年6月真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。
A 存款账户 B 专门账户 C 产品账户 D 信用账户
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（2025年6月真题）证券公司进行柜台交易，其（ ）应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
A 柜台交易管理制度和重大事项报告 B 实施方案和重大事项报告 C 柜台交易管理制度和实施方案 D 实施方案和定期报告
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（2022年真题）证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（）。
A 证券承销与保荐业务 B 客户资产管理业务 C 证券经纪业务 D 证券自营业务
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范