第三章证券公司业务规范

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（2020年真题）下列关于证券公司代销金融产品的说法错误的是（）。

A 证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。 I 受托从事的介绍业务

A I、II、III、IV B III、IV C I、II、IV D I、II、III

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（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）。

A 股票期权卖方 B 股票期权买方 C 股票期权结算参与人 D 做市商

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（2019年真题）证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。 Ⅰ 证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ 不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（2019年真题）下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

A 公开 B 公平 C 平等 D 诚实信用

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（2019年真题）根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资业务规则的说法错误的是（）。

A 另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B 另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C 另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D 另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

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（2018年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ 抽样调查 Ⅱ 现场检查 Ⅲ 非现场检查 Ⅳ 全面检查

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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（2018年真题）证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A 5 B 10 C 15 D 20

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（2018年真题）在从事代销金融产品活动时，不得有（）等情形。 Ⅰ 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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（2018年真题）下列中间介绍业务的行为中，做法错误的是（）。

A 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 C 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

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