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第三章 证券公司业务规范
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（2024年上半年真题）下列规章及规范性文件涉及上市公司收购以及上市公司重大资产重组的有（ ）。
A 《科创板上市公司重大资产重组特别规定》 B 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 C 《证券投资顾问业务暂行规定》 D 《上市公司重大资产重组管理办法》
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（2025年6月真题）在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）。
A 操纵证券市场 B 在项目组内讨论相关信息 C 泄露内幕信息 D 建议他人买卖该公司证券
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（2023年真题）证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券（）。
A 自有资金 B 自有证券 C 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 D 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
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（2023年真题）融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司
A 劳务 B 其他证券 C 不动产 D 股权
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（2024年上半年真题）关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源，说法正确的有（ ）。
A 证券金融公司自有证券 B 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券 C 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券 D 证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
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（2025年6月真题）证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（ ）。
A 自有资金 B 自有证券 C 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 D 通过证券金融公司业务平台融入的资金
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（2023年真题）根据《融资融券合同必备条款》，下列关于融资融券合同所包含的内容，说法正确的有（）。
A 订立合同的目的和依据 B 载明开立信用业务相关账户的有关内容 C 约定融资融券特定的财产信托关系 D 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
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（2023年真题）证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（）。
A 应当与资产管理业务清算岗位分离 B 不需要与资产管理业务清算岗位分离 C 应当与经纪业务清算岗位分离 D 不需要与经纪业务清算岗位分离
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（2023年真题）下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。
A 《证券公司风险控制指标管理办法》 B 《证券公司证券自营业务指引》 C 《证券公司监督管理条例》 D 《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》
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（2025年6月真题）根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（ ）等业务类型分开办理。
A 投资顾问 B 承销 C 资管 D 自营
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范