第三章证券公司业务规范

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（2023年真题）根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（）等业务类型分开办理。

A 投资顾问 B 承销 C 资管 D 自营

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（2025年6月真题）证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（）。

A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函、责令定期报告 D 市场禁入措施

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（2024年上半年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》有关规定，下列证券公司的做法，错误的有（）。

A 甲证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者提供融资 B 乙证券公司通过其管理的分级资产管理计划资产为该分级资产管理计划劣后级投资者的控股股东提供融资 C 丁证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司控股股东发行的证券 D 丙证券公司未事先取得投资者同意，将其管理的资产管理计划资产投资于本公司发行的证券

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（2023年真题）下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法正确的有（）。

A 证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制 B 证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全 C 柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理 D 证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融衍生品的状况

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（2023年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A 金融衍生品 B 代销银行的理财产品 C 代销信托公司的信托计划 D 证券公司发行的私募集合资产管理计划

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（2024年上半年真题）证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。

A 电子 B 书面 C 口头 D 电话

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（2024年上半年真题）根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，应当遵守证券行业自律管理的主体包括（）。

A 区域性股权市场运营机构 B 区域性股权市场运营机构从业人员 C 参与区域性股权市场的证券公司 D 参与区域性股权市场的证券公司从业人员

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（2025年6月真题）根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有（）。

A 甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔 B 乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担 C 丙证券公司营业部销售基金赠送大米 D 丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡

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（2025年6月真题）根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

A 提供期货交易设施 B 提供期货行情信息 C 代期货公司收取期货保证金 D 协助办理开户手续

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（2024年上半年真题）根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列做法错误的有（）。

A 甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔 B 乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担 C 丙证券公司营业部销售基金赠送大米 D 丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，收取戊基金公司奖励的购物卡

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