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第三章 证券公司业务规范
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（2022年真题）证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。 I 书面 II 口头 III 电子 IV 电话
A I、II、III B I、III C II、IV D I、III、IV
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（2021年真题）证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。
A 证券公司与投资者双方约定的 B 中国投资者保护基金有限责任公司指定的 C 投资者指定的 D 证券公司指定的
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（2021年真题）下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。 I 证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交
A I、II、III、IV B I、III C III、IV D I、II、IV
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（2021年真题）下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制，说法错误的是（）。
A 证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 B 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等 C 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 D 证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
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（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办
A I、II、III、IV B I、II、IV C III、IV D I、II、III
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（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。
A 禁止从事相关业务 B 暂不受理主办券商出具的文件 C 通报批评 D 公开谴责
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（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。 I 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II 证券公司向
A III、IV B I、II、III C I、III D II、IV
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（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A 证券公司代销的集合信托计划 B 证券公司代销的私募股权基金 C 证券公司代销的公募基金 D 证券公司代销的私募证券投资基金
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单选
（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ 机构和私募产品报价与服务系统对证券
A Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2019年真题）证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A 集中竞价 B 拍卖竞价 C 做市 D 标购竞价
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范