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第三章 证券公司业务规范
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（2024年上半年真题）证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取
A 300% B 100% C 500% D 80%
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（2025年6月真题）根据《融资融券交易风险揭示书必备条款》，融资融券交易不同于普通证券交易所特有的风险是（ ）。
A 市场风险 B 系统风险 C 投资风险放大风险 D 政策风险
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（2024年上半年真题）中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是（ ）。
A 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》 B 《证券法》和《证券公司监督管理条例》 C 《转融通业务监督管理试行办法》 D 《证券公司融资融券业务管理办法》
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（2022年真题）中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（）。
A 撤销业务许可 B 暂停部分业务 C 暂停全部业务 D 追究刑事责任
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（2022年真题）中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）。
A 《证券法》和《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 《转融通业务监督管理试行办法》 D 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》
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（2022年真题）证券公司（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 Ⅰ 自营证券账
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅳ
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（2022年真题）下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。 Ⅰ 市场风险 Ⅱ 投资风险放大 Ⅲ 强制平仓风险 Ⅳ 交易密码泄露风险
A Ⅰ、Ⅱ B Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
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单选
（2021年真题）证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是（）。
A 客户信用交易担保资金账户 B 客户信用交易担保证券账户 C 客户信用资金账户 D 客户信用证券账户
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单选
（2021年真题）以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（）。
A 对客户买卖股票承诺收益 B 接受客户全权委托代理其买卖证券 C 为客户提供融资融券信用交易服务 D 将证券营业部承包给他人经营
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（2021年真题）根据《证券公司融资融券业务管理办法》，投资者对证券发行人权利的有（）。 Ⅰ 请求召开证券持有人会议 Ⅱ 参加证券持有人会议 Ⅲ 配售股份的认购
A I、III B I、II、III、IV C I、IV D II、III、IV
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范