第二章证券经营机构管理规范

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按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A 建立健全组织架构、明确职责划分 B 不得侵犯客户的合法权益 C 有效管理内幕信息和未公开信息 D 建立完备的内部控制体系

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以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B 王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C 王某向董事会负责 D 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。

A 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 B 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息 C 合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控 D 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A 审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上 C 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户

A 禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B 与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取 D 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

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《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。

A 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动 D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A 3 B 4 C 5 D 6

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独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A 2 B 3 C 4 D 5

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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分

A CC级 B C级 C D级 D E级

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以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A 项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业 B 建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 C 建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 D 建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

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