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第二章 证券经营机构管理规范
单选
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层
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单选
（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证券业协会 D 中国证监会派出机构
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单选
证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。
A 8% B 10% C 50% D 6%
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应
A 1 B 3 C 5 D 7
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单选
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理
A 首席风险官；证券公司董事会 B 首席风险官；子公司董事会 C 首席风险官；首席风险官 D 子公司董事会；子公司董事会
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单选
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责
A 自律组织 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 中国证监会
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 各业务部门、分支机构和子公司
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单选
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A 1000万 B 2000万 C 5000万 D 1亿
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单选
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A 合理的公司文化 B 政策支持 C 前瞻性的风险预警机制 D 量化的风险控制指标
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范