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第二章 证券经营机构管理规范
单选
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A 证券自营业务；融资或融券服务 B 证券经纪业务；融资或融券服务 C 证券自营业务；资产管理服务 D 证券经纪业务；资产管理服务
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单选
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。
A 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构 B 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构 C 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构 D 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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单选
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A 静态；任一时点 B 静态；某些时点 C 动态；任一时点 D 动态；某些时点
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单选
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A 5；10 B 7；10 C 5；20 D 7；20
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
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单选
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（ ）考核，考核权重不低于50％。
A 证券公司首席风险官 B 证券公司董事长 C 子公司董事长 D 子公司总经理
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（ ）的职责包括：任免、考核首
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 风险管理部门
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单选
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况
A 3；1 B 5；1 C 5：3 D 7；5
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单选
证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A 每年 B 每半年 C 每季度 D 每月
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单选
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
A 监事会 B 经理层 C 董事会 D 各业务部门、分支机构和子公司
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热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范