第二章证券经营机构管理规范

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证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A 董事会 B 监事会 C 股东（大）会 D 高级管理人员

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根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。

A 董事会 B 监事会 C 首席风险官 D 全体股东

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下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。

A 可操作的管理制度 B 稳健的风险文化 C 健全的组织架构 D 有效的风险应对机制

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证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 C 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力 D 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

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证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A 1000万 B 2000万 C 5000万 D 1亿

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证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A 主要负责人、首席风险官 B 主要负责人、总经理 C 主要负责人合规负责人 D 全体高级管理人员

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证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A 5 B 7 C 10 D 15

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A 员工 B 经理层 C 各业务部门、分支机构及子公司负责人 D 风险管理部门

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证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A 2％ B 5％ C 10％ D 20％

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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A 首席风险官；证券公司董事会 B 首席风险官；子公司董事会 C 首席风险官；首席风险官 D 子公司董事会；子公司董事会

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