首页
考研
建筑类
医学类
金融类
财会类
教师类
学历提升
网校课程
当前位置：首页 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 >
第二章 证券经营机构管理规范
单选
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
A 风险覆盖率不得低于100% B 资本杠杆率不得低于10% C 流动性覆盖率不得低于100% D 净稳定资金率不得低于100%
详情
单选
（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A 中国银保监会 B 中国证监会 C 中国人民银行 D 中国证券业协会
详情
单选
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量
A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层
详情
单选
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）。
A 丙证券公司的流动性覆盖率为 80% B 丁证券公司的净稳定资金率为 40% C 甲证券公司的风险覆盖率为 120% D 乙证券公司的资本杠杆率为 6%
详情
单选
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 首席风险官
详情
单选
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A 每两年 B 每年 C 每半年 D 每季度
详情
单选
下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
A 净资本 B 净资产 C 资本杠杆率 D 风险覆盖率
详情
单选
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A 2000万 B 5000万 C 1亿 D 2亿
详情
单选
证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层
详情
单选
证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A 董事会 B 监事会 C 首席风险官 D 流动性风险管理部门
详情
刷题小程序
证券从业资格题库小程序
热门试卷
第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范