第二章证券经营机构管理规范

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证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

A 董事会 B 监事会 C 流动性风险管理部门 D 经理层

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证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A 固定成本 B 合理成本 C 变动成本 D 重置成本

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以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A 信息告知 B 损失补偿 C 风险警示 D 适当性匹配

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最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组

A 1 B 2 C 3 D 5

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《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级

A 行业协会 B 中国人民银行 C 中国证监会 D 中国证监会派出机构

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的

A 1；1 B 2；2 C 3；3 D 3；1

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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

A 出具警示函 B 责令改正 C 市场禁入 D 监管谈话

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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。

A 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者 B 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料 C 经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由 D 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少

A 5 B 10 C 15 D 20

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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、

A 1000；1000 B 2000；1000 C 2000；2000 D 1000；2000

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