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第二章 证券经营机构管理规范
单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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单选
最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通
A 500；500 B 1000；500 C 500；1000 D 1000；1000
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单选
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险
A 1；1 B 2；1 C 1；2 D 2；2
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单选
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函
A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D 中国银行业协会
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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投
A 财务状况 B 投资目标 C 风险偏好及可承受的损失 D 自然人的家庭成员情况
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单选
自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，
A 1；1 B 1；2 C 2；1 D 2；2
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单选
金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及
A 100；10 B 200；20 C 300；30 D 500；50
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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A 风险特征和程度 B 存在本金损失的可能性 C 产品或服务的募集方式 D 自律组织认定的高风险产品或服务
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单选
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A 利益保证承诺 B 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D 投资者适当性匹配意见
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第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范