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第二章 证券经营机构管理规范
单选
经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A A1、A2、A3、A4、A5 B A5、A4、A3、A2、A1 C C1、C2、C3、C4、C5 D C5、C4、C3、C2、CJ，
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单选
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投
A 1；1 B 1；2 C 2：1 D 2；2
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单选
（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A 法人集中清算制度 B 信息隔离墙制度 C 利益冲突管理机制 D 投资者适当性制度
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单选
（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A 投资者利益优先原则 B 勤勉尽责原则 C 客观性原则 D 审慎性原则
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单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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单选
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风
A 进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务 B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C 直接向其销售相关产品或提供相关服务 D 不予理睬
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单选
证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（ ）。
A 债务状况 B 社会资源 C 投资知识和经验 D 诚信状况
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单选
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进
A 在普通投资者申请转化专业投资者 B 向专业投资者销售高风险产品或服务 C 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D 向普通投资者履行信息告知义务
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单选
（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A 投资者利益优先原则 B 勤勉尽责原则 C 客观性原则 D 审慎性原则
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单选
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
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第一章 证券市场基本法律法规 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 综合题 真题章节【重点】 第一章 证券市场基本法律法规 第二章 证券经营机构管理规范 第三章 证券公司业务规范 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范