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证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗
A 中国银行业协会 B 中国证监会 C 银保监会 D 中国人民银行
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当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告,并配
A 所在地中国证监会 B 所在地中国人民银行 C 注册地中国证监会 D 注册地中国人民银行
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证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A 高级管理层;委托机构 B 高级管理层;受托机构 C 董事会;委托机构 D 董事会;受托机构
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以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。
A 对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 B 证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责 C 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
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证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )和( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察
A 财政部;中国银保监会 B 财政部;中国证监会 C 中国人民银行;中国银保监会 D 中国人民银行;中国证监会
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中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户
A 3 B 5 C 10 D 50
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证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件
A 实际控制客户的自然人;实际受益人 B 实际控制客户的法人;实际受益人 C 实际控制客户的自然人;直接受益人 D 实际控制客户的法人;直接受益人
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洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。
A 匹配性原则 B 全面性原则 C 独立性原则 D 有效性原则
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任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A 一次性的 B 间隔的 C 持续性的 D 定期的
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对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客
A 半年;两倍 B 半年;三倍 C 一年;两倍 D 一年;三倍
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